AuditModern

Системное решение
для служб внутреннего аудита и внутреннего контроля

Разработчик: АКГ «Интегрированный Бизнес Сервис»
AuditModern – Российская программа автоматизации деятельности Служб внутреннего аудита и контроля:
• Обеспечивает риск-ориентированный внутренний аудит, используя принципы и концептуальный подход модели COSO.
• Помогает Службе внутреннего аудита работать, соблюдая Международные стандарты внутреннего аудита, Службе внутреннего контроля проводить мероприятия по обеспечению соответствия требованиям разделов 302 и 404 Закона Сарбейнса-Оксли (SOX).
• Учитывает особенности внутреннего аудита, внутреннего контроля и специфику ведения бизнеса в России и странах постсоветского пространства.
• Аккумулирует опыты внутренних аудиторов ведущих компаний, финансовых структур, банков России и стран СНГ (в Системе уже заложены методики и специфики более чем 120 технических заданий по автоматизации служб ВА и ВК).
• Предлагает концептуально новый подход к внутреннему аудиту.

Меню AuditModern функционально отражает:

• Этапы деятельности Службы внутреннего аудита:
• Планирование
• Аудит
• Коммуникации
• Мониторинг
• Вспомогательные рабочие места, обслуживающие деятельность Службы внутреннего аудита:
• Методология
• Инструменты



Планирование


Блок разделов, предназначенный для сбора информации обо всех объектах и областях аудита, оценки рисков, сопоставления доступных ресурсов и годового плана аудита, планирования деятельности СВА на год/квартал и планирования аудиторских заданий.

Разделы:

• Подразделения – реестр бизнес-подразделений
• Процессы – реестр бизнес-процессов
• Инциденты – база инцидентов и происшествий
• Риски – реестр рисков и их оценка
• Контроли – реестр контролей
• Планы – создание годового (квартального, месячного) планов деятельности СВА
• Планы деятельности – планирование аудиторских заданий
Пользователи блока разделов Планирование:
• Руководитель Службы внутреннего аудита:
• формирование риск-ориентированного плана деятельности Службы внутреннего аудита.
• Руководитель аудиторского задания:
• планирование аудиторского задания.
• Риск-менеджер:
• осуществление процесса управления рисками
• Представитель проверяемого объекта:
• описание бизнес-процессов и контрольных процедур



Аудит


Блок разделов, предназначенный для проведения аудиторской проверки, выполнения работ по аудиторскому заданию, сбору, анализу и получению необходимых отчетов по проверке.

Разделы:

• Деятельность – выполнение аудиторского задания, формирование отчетов и документов
• Аудиторские процедуры – рабочее пространство аудитора: ежедневник-органайзер с описанием задач, рабочих документов и созданием проекта отчета по выполненному заданию.
• Документы – база документов СВА
• Бюджет – учет дополнительных затрат по аудитам
• Календари – ведение календарей сотрудников СВА: планирование отпусков, обучений и пр.
Пользователи блока разделов Аудит:
• Руководитель аудиторского задания:
• контроль над выполнением задания.
• Внутренний аудитор:
• выполнение аудиторского задания
• документирование информации
• Эксперт, специалист:
• выполнение отдельных процедур по аудиторскому заданию

Коммуникации

Блок разделов, наполненный контактами и инструментарием обмена информацией как внутри службы внутреннего аудита, так и внутри организации в целом, а также с третьими лицами.

Разделы:

• Контрагенты – предприятия Холдинга и иные контрагенты
• Подразделения – структурные подразделения компаний
• Контакты – личные дела и прочая информация по сотрудникам и иным контактным лицам
• E-mail – электронные письма и переписки
• Рассылка – электронные оповещения и уведомления
• Комментарии – онлайн переписка в системе в привязке к элементам системы

Пользователи блока разделов Коммуникации:

• Общая информация, предназначенная для всех групп пользователей. Доступ ограничен правами пользователя.

Мониторинг

Блок, отражающий итоги по результатам деятельности службы внутреннего аудита.
Разделы:

• Недостатки – реестр недостатков, обнаруженных по результатам выполнения заданий
• Заметки – реестр выводов и наблюдений аудитора
• Рекомендации – реестр рекомендаций, выданных по результатам выполнения заданий
• Мероприятия – планы корректирующих действий, предпринимаемых по результатам задания
• Архивы Заданий – архивы завершенных аудиторских проверок
• Итоги – динамические on-line отчеты по результатам деятельности (таблицы, графики)
• OLAP – OLAP-кубы (трехмерные итоговые таблицы) по результатам деятельности

Пользователи блока разделов Мониторинг:

• Руководитель Службы внутреннего аудита:
• итоги, анализ
• Представитель проверяемого объекта:
• комментарии по результатам задания,
• отражение процесса исправления недостатков, обнаруженных по результатам выполнения заданий

Методология

Блок разделов позволяет наполнять Систему внутрифирменной спецификой организации.
Разделы:

• База знаний – база вопросов-ответов, формирование единого мнения по спорным вопросам.
• Библиотека – внутрифирменные документы, регламенты, библиотека типовых нарушений и рекомендаций
• Шаблоны аудита – методики аудиторских проверок и типовых рабочих документов
• Опросы – шаблоны анкет и опросных листов
• Шаблоны сообщений – шаблоны электронных писем и электронных рассылок
• Справочники – наполнение справочников Системы
• Бизнес-процессы – описание бизнес-процессов внутри Службы внутреннего аудита в целях их автоматического исполнения Системой

Пользователи блока разделов Методология:

• Методолог:
• наполнение Системы внутрифирменной спецификой, регламентами и методиками СВА.
• Руководитель Службы внутреннего аудита:
• Ведение календарей сотрудников.

Инструменты

Блок разделов позволяет осуществлять донастройки к Системе.

Разделы:

• Отчеты – формирование и настройка отчетных форм
• Запросы – формирование и настройка on-line динамических отчетов
• Журнал изменений БД – сохраненная информация об изменениях записей Системы
• Интеграции – формирование и настройка шаблонов интеграции AuditModern с другими Системами
• Графики – формирование и настройка графиков и диаграмм
• Настройка итогов – формирование и настройка динамических on-line отчетов по результатам деятельности (таблицы, графики)
• Планировщик заданий – реестр алгоритмов, автоматизированных в системе с учетом внутрифирменной специфики
• Администрирование – установка прав доступа пользователям или ролям в Системе
• Настройки полей – формирование вида карточек ввода информации
• Weblogin – авторизация пользователей Web-приложения

Пользователи блока разделов Инструменты:

• Администратор Системы AuditModern:
• администрирование, права доступа,
• изменение выходных отчетных форм,
• настройка ввода информации в Систему.
Внедрение AuditModern
Базовая программа внедрения AuditModern корректируется и разрабатывается с учетом:

• Ваших внутрифирменных особенностей;
• индивидуальных знаний и навыков обучаемых специалистов группы внедрения Заказчика.
Разработана эксклюзивная методика дистанционного обучения персонала на основе WEB-технологий.
Мы готовы поделиться с Вами нашим опытом и оказать содействие в постановке и реализации Ваших задач.